主講老師: 肖宇飛（培訓(xùn)費(fèi)：1.5-2萬元/天）
工作背景：
中國政法大學(xué)民商法學(xué)碩士曾任世界500強(qiáng)企業(yè)、全國互聯(lián)網(wǎng)top3美團(tuán)總部地推銷售培訓(xùn)高級(jí)專家（負(fù)責(zé)人）曾任世界500強(qiáng)企業(yè)、中國太平洋保險(xiǎn)總部個(gè)險(xiǎn)條線培訓(xùn)高級(jí)經(jīng)理曾任世界500強(qiáng)企業(yè)、中國太平保險(xiǎn)...
主講課程：
《保險(xiǎn)營銷員超級(jí)IP打造計(jì)劃》《五步讓保險(xiǎn)人快速掌握社群營銷》《法商精講》《玩轉(zhuǎn)年金險(xiǎn)》《后疫情時(shí)代的資產(chǎn)配置》
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn)課程大綱詳細(xì)內(nèi)容
課程分類： 合規(guī)管理企業(yè)內(nèi)部控制保險(xiǎn)
課程目標(biāo)：
掌握保險(xiǎn)公司內(nèi)控合規(guī)的具體實(shí)操
能厘清自身公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
課程對象：保險(xiǎn)公司管理層
課程時(shí)間：一天
一、 保險(xiǎn)公司合規(guī)管理概述
合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
保險(xiǎn)公司合規(guī)管理
合規(guī)管理的定位
我國保險(xiǎn)業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀與問題
二、 合規(guī)管理組織體系
合規(guī)管理體系
合規(guī)管理部門
三、 合規(guī)管理流程
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估
合規(guī)性審查
合規(guī)制度的建設(shè)和執(zhí)行
合規(guī)檢查
四、 合規(guī)管理的保障機(jī)制
保險(xiǎn)公司內(nèi)部合規(guī)考評(píng)
舉報(bào)投訴處理
合規(guī)問責(zé)制
五、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日常管理機(jī)制
保險(xiǎn)公司內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
合規(guī)管理有效性評(píng)價(jià)和動(dòng)態(tài)回顧
合規(guī)法律等的關(guān)注和跟蹤
合規(guī)管理的外部監(jiān)管
六、 合規(guī)文化的建設(shè)
合規(guī)文化建設(shè)的意義
合規(guī)文化的實(shí)現(xiàn)
合規(guī)教育與培訓(xùn)
七、 保險(xiǎn)公司內(nèi)控合規(guī)建設(shè)實(shí)務(wù)
概述
控制環(huán)境
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
控制活動(dòng)
八、 保險(xiǎn)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理案例評(píng)析
保險(xiǎn)公司人事機(jī)構(gòu)類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及案例
保險(xiǎn)公司銷售類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及案例
產(chǎn)品管理方面的違法行為
業(yè)務(wù)管理方面的違法行為
中介業(yè)務(wù)方面風(fēng)險(xiǎn)管理及案例
財(cái)務(wù)管理類違法行為
九、反洗錢操作實(shí)務(wù)
關(guān)于反洗錢的基本介紹
（1）反洗錢的概念及歷史淵源
（2）中國第一起反洗錢案例一案例介紹及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)
（3）中國反洗錢立法（一法四令）的背景及過程
最新反洗錢監(jiān)管制度解讀
基于監(jiān)管檢查視角的反洗錢內(nèi)控體系
（1）了解你的客戶一關(guān)于客戶身份識(shí)別
（2）關(guān)于反洗錢培訓(xùn)一從年度計(jì)劃到留痕備查
（3）基于內(nèi)審視角的反洗錢風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：信息系統(tǒng)、檔案管理、人員管理、反洗錢制度頂層設(shè)計(jì)的漏洞等
（4）案例：小金庫的反洗錢風(fēng)險(xiǎn)
反洗錢保密要求
（1）反洗錢保密規(guī)定
(2)反洗錢業(yè)務(wù)的保密措施
(3)案例：某單位工作人員反洗錢泄密案
受益所有人身份識(shí)別的相關(guān)工作指引
(1)受益所有人身份識(shí)別工作應(yīng)當(dāng)遵循的三大原則
(2)建立健全并有效實(shí)施受益所有人身份識(shí)別制度
(3)根據(jù)非自然人客戶的法律形態(tài)和實(shí)際情況，逐層深入并判定受益所有人
(4)根據(jù)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)，在受益所有人身份識(shí)別工作中同保險(xiǎn)公司的相關(guān)匹配問題
(5)依法主動(dòng)開展受益所有人身份識(shí)別工作，履行受益所有人識(shí)別義務(wù)
(6)識(shí)別和核實(shí)受益所有人信息的若干問題
